Aquí podrás encontrar el formulario SARLAFT que necesitas diligenciar. Te invitamos a descargarlo y completarlo con la información requerida para cumplir con las regulaciones vigentes en materia de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo. Si tienes alguna duda durante el proceso, no dudes en consultarnos.
¿Qué significa el Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo?
Es un sistema que deben implementar las entidades vigiladas por la Superintendencia Nacional de Salud de Colombia con el fin de prevenir el riesgo de lavado de activos y la financiación del terrorismo.
¿Qué hace este sistema?
Este sistema se enfoca en:
Identificar los riesgos
Evaluar su impacto y probabilidad
Mitigar y controlar las amenazas detectadas
Además, abarca todas las actividades que realiza la entidad en desarrollo de su objeto social principal y exige una revisión periódica de sus etapas y elementos, con el fin de realizar los ajustes necesarios para garantizar su funcionamiento de manera eficaz, eficiente y oportuna.
Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo (SARLAFT)
En cumplimiento de la Circular Externa 20211700000004-5 de 2021, modificada por la Circular Externa 20211700000005-5 de 2021 de la Superintendencia Nacional de Salud, y demás normas que la modifiquen, adicionen o complementen, se establece el Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo (SARLAFT).
Este sistema aplica a todos los terceros que se vinculan o relacionan con la entidad, asegurando el cumplimiento de la normativa vigente y la integridad de nuestras operaciones.
Elementos del SARLAFT
Componentes esenciales para prevenir y controlar el riesgo de Lavado de Activos y
Financiación del Terrorismo (LA/FT).
Los elementos mínimos que se deben considerar para el diseño e implementación del SARLAFT están definidos por las normas sectoriales emitidas por el ente regulador. Estos, en términos generales, comprenden:
Políticas
Procedimientos
Documentación mínima requerida
Copias de actas de Junta Directiva
Manuales de políticas y procedimientos
Informes del Oficial de Cumplimiento y del Revisor Fiscal
Reportes periódicos a la UIAF
Constancias de asistencia a capacitaciones, entre otros
Estructura organizacional
Funciones de los órganos de administración y control
Infraestructura tecnológica necesaria
Divulgación de la información
Reportes, informes y documentación asociada
Capacitaciones periódicas dirigidas a los actores sujetos a esta normatividad
Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales – OCDE (1997).
Lineamientos para el control del Fraude de la Commonwealth (1997).
Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción – UNODC (2003).
Estándar australiano del control de Fraude y la Corrupción – AS 8001-2008.
Estrategia Integral de lucha contra el Fraude – Comisión Europea (2011), enfocada en la prevención, detección, investigación, recuperación de activos y disuasión.
Leyes nacionales
Ley 599 de 2000 – Código Penal.
Ley 715 de 2001 – Derecho fundamental a la salud.
Ley 906 de 2004 – Código de Procedimiento Penal.
Ley 1122 de 2007 – Modificaciones al SGSSS.
Ley 1186 de 2008 – Memorando de Entendimiento GAFISUD.
Ley 1438 de 2011 – Reforma del SGSSS.
Ley 1474 de 2011 – Lucha contra la corrupción.
Ley 1751 de 2015 – Derecho fundamental a la salud.
Ley 1778 de 2016 – Corrupción transnacional.
Normas técnicas colombianas
NTC-ISO 31000: 2009 – Gestión del riesgo.
NTC-ISO 37001: 2016 – Sistemas de gestión antisoborno.
Circulares externas
Circular Externa 018 de 2015 – Criterios de clasificación actualizados.
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